近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码(yì)商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实(shí皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码)提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市场皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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